關(guān)于《專(zhuān)利審查指南》修改的公告

為適應(yīng)新技術(shù)快速發(fā)展的需要?；貞?yīng)創(chuàng)新主體對(duì)審查規(guī)則和審查模式的新訴求，提高專(zhuān)利審查質(zhì)量和審查效率，**知識(shí)產(chǎn)權(quán)局決定對(duì)《專(zhuān)利審查指南》作出修改?，F(xiàn)予以發(fā)布，自2019年11月1日起施行。 

特此公告。

**知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 

2019年9月23日

**知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改《專(zhuān)利審查指南》的決定

**知識(shí)產(chǎn)權(quán)局決定對(duì)《專(zhuān)利審查指南》作如下修改： 

一、**部分**章第5.1.1節(jié)的修改 

將《專(zhuān)利審查指南》**部分**章第5.1.1節(jié)第（3）項(xiàng)第5段修改為： 

但是，因?qū)彶閱T發(fā)出分案通知書(shū)或?qū)彶橐庖?jiàn)通知書(shū)中指出分案申請(qǐng)存在單一性的缺陷，申請(qǐng)人按照審查員的審查意見(jiàn)再次提出分案申請(qǐng)的，再次提出分案申請(qǐng)的遞交時(shí)間應(yīng)當(dāng)以該存在單一性缺陷的分案申請(qǐng)為基礎(chǔ)審核。不符合規(guī)定的，不得以該分案申請(qǐng)為基礎(chǔ)進(jìn)行分案，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出分案申請(qǐng)視為未提出通知書(shū)，并作結(jié)案處理。 

將《專(zhuān)利審查指南》**部分**章第5.1.1節(jié)第（4）項(xiàng)修改為： 

（4）分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人和發(fā)明人 

分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)與提出分案申請(qǐng)時(shí)原申請(qǐng)的申請(qǐng)人相同。針對(duì)分案申請(qǐng)?zhí)岢鲈俅畏职干暾?qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)與該分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人相同。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出分案申請(qǐng)視為未提出通知書(shū)。 

分案申請(qǐng)的發(fā)明人應(yīng)當(dāng)是原申請(qǐng)的發(fā)明人或者是其中的部分成員。針對(duì)分案申請(qǐng)?zhí)岢龅脑俅畏职干暾?qǐng)的發(fā)明人應(yīng)當(dāng)是該分案申請(qǐng)的發(fā)明人或者是其中的部分成員。對(duì)于不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)，通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書(shū)。 

本節(jié)其他內(nèi)容無(wú)修改。 

二、**部分**章第6.7.2.2節(jié)的修改 

將《專(zhuān)利審查指南》**部分**章第6.7.2.2節(jié)第（2）項(xiàng)修改為： 

（2）申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）因權(quán)利的轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與合同。必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)提交主體資格證明，例如：有當(dāng)事人對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與有異議的；當(dāng)事人辦理專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）轉(zhuǎn)移手續(xù)，多次提交的證明文件相互矛盾的；轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與協(xié)議中申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人的簽字或者蓋章與案件中記載的簽字或者蓋章不一致的。該合同是由單位訂立的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章或者合同專(zhuān)用章。公民訂立合同的，由本人簽字或者蓋章。有多個(gè)申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）的，應(yīng)當(dāng)提交全體權(quán)利人同意轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與的證明材料。 

本節(jié)其他內(nèi)容無(wú)修改。 

三、**部分第三章第4節(jié)的修改 

刪除《專(zhuān)利審查指南》**部分第三章第4.2節(jié)第4段和第4.3節(jié)第3段第（7）項(xiàng)，并增加第4.4節(jié)內(nèi)容如下： 

4.4涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì) 

涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)是指產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)包括圖形用戶界面的設(shè)計(jì)。 

4.4.1產(chǎn)品名稱(chēng) 

包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)名稱(chēng)，應(yīng)表明圖形用戶界面的主要用途和其所應(yīng)用的產(chǎn)品，一般要有“圖形用戶界面”字樣的關(guān)鍵詞，動(dòng)態(tài)圖形用戶界面的產(chǎn)品名稱(chēng)要有“動(dòng)態(tài)”字樣的關(guān)鍵詞。如：“帶有溫控圖形用戶界面的冰箱”、“手機(jī)的天氣預(yù)報(bào)動(dòng)態(tài)圖形用戶界面”、“帶視頻點(diǎn)播圖形用戶界面的顯示屏幕面板”。 

不應(yīng)籠統(tǒng)僅以“圖形用戶界面”名稱(chēng)作為產(chǎn)品名稱(chēng)，如：“軟件圖形用戶界面”、“操作圖形用戶界面”。 

4.4.2 外觀設(shè)計(jì)圖片或照片 

包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)滿足本部分第三章第4.2節(jié)的規(guī)定。對(duì)于設(shè)計(jì)要點(diǎn)僅在于圖形用戶界面的，應(yīng)當(dāng)至少提交一幅包含該圖形用戶界面的顯示屏幕面板的正投影視圖。 

如果需要清楚地顯示圖形用戶界面設(shè)計(jì)在**終產(chǎn)品中的大小、位置和比例關(guān)系，需要提交圖形用戶界面所涉及面的一幅正投影**終產(chǎn)品視圖。 

圖形用戶界面為動(dòng)態(tài)圖案的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)至少提交一個(gè)狀態(tài)的圖形用戶界面所涉及面的正投影視圖作為主視圖；其余狀態(tài)可僅提交圖形用戶界面關(guān)鍵幀的視圖作為變化狀態(tài)圖，所提交的視圖應(yīng)能**確定動(dòng)態(tài)圖案中動(dòng)畫(huà)完整的變化過(guò)程。標(biāo)注變化狀態(tài)圖時(shí)，應(yīng)根據(jù)動(dòng)態(tài)變化過(guò)程的先后順序標(biāo)注。 

對(duì)于用于操作投影設(shè)備的圖形用戶界面，除提交圖形用戶界面的視圖之外，還應(yīng)當(dāng)提交至少一幅清楚顯示投影設(shè)備的視圖。 

4.4.3 簡(jiǎn)要說(shuō)明 

包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)應(yīng)在簡(jiǎn)要說(shuō)明中清楚說(shuō)明圖形用戶界面的用途，并與產(chǎn)品名稱(chēng)中體現(xiàn)的用途相對(duì)應(yīng)。如果僅提交了包含該圖形用戶界面的顯示屏幕面板的正投影視圖，應(yīng)當(dāng)窮舉該圖形用戶界面顯示屏幕面板所應(yīng)用的**終產(chǎn)品，例如，“該顯示屏幕面板用于手機(jī)、電腦”。必要時(shí)說(shuō)明圖形用戶界面在產(chǎn)品中的區(qū)域、人機(jī)交互方式以及變化過(guò)程等。 

本節(jié)其他內(nèi)容無(wú)修改。 

四、**部分第三章第7.4節(jié)的修改 

將《專(zhuān)利審查指南》**部分第三章第7.4節(jié)第（11）項(xiàng)修改為： 

（11）游戲界面以及與人機(jī)交互無(wú)關(guān)的顯示裝置所顯示的圖案，例如，電子屏幕壁紙、開(kāi)關(guān)機(jī)畫(huà)面、與人機(jī)交互無(wú)關(guān)的網(wǎng)站網(wǎng)頁(yè)的圖文排版。 

本節(jié)其他內(nèi)容無(wú)修改。 

五、第二部分**章第3.1.2節(jié)的修改 

在《專(zhuān)利審查指南》第二部分**章第3.1.2節(jié)第2段之后新增一段，內(nèi)容如下： 

但是，如果發(fā)明創(chuàng)造是利用未經(jīng)過(guò)體內(nèi)發(fā)育的受精14天以內(nèi)的人類(lèi)胚胎分離或者獲取干細(xì)胞的，則不能以“違反社會(huì)公德”為理由拒絕授予專(zhuān)利權(quán)。 

本節(jié)其他內(nèi)容無(wú)修改。 

六、第二部分第四章第3.2.1.1節(jié)的修改 

將《專(zhuān)利審查指南》第二部分第四章第3.2.1.1節(jié)第（2）項(xiàng)第1段第2句中的“然后根據(jù)該區(qū)別特征所能達(dá)到的技術(shù)效果確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題”修改為“然后根據(jù)該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中所能達(dá)到的技術(shù)效果確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題”。同時(shí)，在第（2）項(xiàng)第3段**增加一句話，內(nèi)容如下： 

對(duì)于功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征，應(yīng)整體上考慮所述技術(shù)特征和它們之間的關(guān)系在要求保護(hù)的發(fā)明中所達(dá)到的技術(shù)效果。 

本節(jié)其他內(nèi)容無(wú)修改。 

七、第二部分第七章第2節(jié)的修改 

將《專(zhuān)利審查指南》第二部分第七章第2節(jié)修改為： 

2. 審查用檢索資源 

2.1 專(zhuān)利文獻(xiàn)資源 

發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序中應(yīng)當(dāng)檢索專(zhuān)利文獻(xiàn)，其包括：中文專(zhuān)利文獻(xiàn)和外文專(zhuān)利文獻(xiàn)。 

審查員主要使用計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)主要包括：專(zhuān)利文摘數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)利全文數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)利分類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)等。 

2.2 非專(zhuān)利文獻(xiàn)資源 

審查員除在專(zhuān)利文獻(xiàn)中進(jìn)行檢索外，還應(yīng)當(dāng)檢索非專(zhuān)利文獻(xiàn)。在計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中可獲取的非專(zhuān)利文獻(xiàn)主要包括：國(guó)內(nèi)外科技圖書(shū)、期刊、學(xué)位論文、標(biāo)準(zhǔn)/協(xié)議、索引工具及手冊(cè)等。 

八、第二部分第七章第5.3節(jié)的修改 

將《專(zhuān)利審查指南》第二部分第七章第5.3節(jié)第1段修改為： 

通常，審查員在申請(qǐng)的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)把檢索擴(kuò)展到功能類(lèi)似或應(yīng)用類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域。所屬技術(shù)領(lǐng)域是根據(jù)權(quán)利要求書(shū)中限定的內(nèi)容來(lái)確定的，特別是根據(jù)明確指出的那些特定的功能和用途以及相應(yīng)的具體實(shí)施例來(lái)確定的。審查員確定的表示發(fā)明信息的分類(lèi)號(hào)，就是申請(qǐng)的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域。功能類(lèi)似或應(yīng)用類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域是根據(jù)申請(qǐng)文件中揭示出的申請(qǐng)的主題所必須具備的本質(zhì)功能或者用途來(lái)確定，而不是只根據(jù)申請(qǐng)的主題的名稱(chēng)，或者申請(qǐng)文件中明確指出的特定功能或者特定應(yīng)用來(lái)確定。 

本節(jié)其他內(nèi)容無(wú)修改。 

九、第二部分第七章第5.4.2節(jié)的修改 

將《專(zhuān)利審查指南》第二部分第七章第5.4.2節(jié)第2段修改為： 

在確定了基本檢索要素之后，應(yīng)該結(jié)合檢索的技術(shù)領(lǐng)域的特點(diǎn)，確定這些基本檢索要素中每個(gè)要素在計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)中的表達(dá)形式。 

將《專(zhuān)利審查指南》第二部分第七章第5.4.2節(jié)第3段刪除。 

本節(jié)其他內(nèi)容無(wú)修改。 

十、第二部分第七章第6節(jié)的修改 

將《專(zhuān)利審查指南》第二部分第七章第6.2節(jié)至6.3節(jié)修改為： 

6.2檢索過(guò)程 

審查員通常根據(jù)申請(qǐng)的特點(diǎn)，按照初步檢索、常規(guī)檢索和擴(kuò)展檢索的順序進(jìn)行檢索，瀏覽檢索結(jié)果并對(duì)新穎性和創(chuàng)造性進(jìn)行判斷，直到符合本章第8節(jié)所述的中止檢索的條件。 

6.2.1初步檢索 

審查員應(yīng)利用申請(qǐng)人、發(fā)明人、優(yōu)先權(quán)等信息檢索申請(qǐng)的同族申請(qǐng)、母案/分案申請(qǐng)、申請(qǐng)人或發(fā)明人提交的與申請(qǐng)的主題所屬相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的其他申請(qǐng)，還可以利用語(yǔ)義檢索，以期快速找到可以對(duì)申請(qǐng)的主題的新穎性、創(chuàng)造性有影響的對(duì)比文件。 

6.2.2常規(guī)檢索 

常規(guī)檢索是在申請(qǐng)的主題的所屬技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行的檢索。 

所屬技術(shù)領(lǐng)域是申請(qǐng)的主題所在的主要技術(shù)領(lǐng)域，在這些領(lǐng)域中檢索，找到密切相關(guān)的對(duì)比文件的可能性*。因此，審查員首先應(yīng)當(dāng)在這些領(lǐng)域的專(zhuān)利文獻(xiàn)中進(jìn)行檢索。 

對(duì)申請(qǐng)的其他應(yīng)檢索的主題，應(yīng)當(dāng)在其所屬和相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域采用類(lèi)似的方法進(jìn)行檢索。 

如果通過(guò)本節(jié)中的檢索，發(fā)現(xiàn)確定的技術(shù)領(lǐng)域不正確，審查員應(yīng)當(dāng)重新確定技術(shù)領(lǐng)域，并在該技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索。

6.2.3擴(kuò)展檢索 

擴(kuò)展檢索是在功能類(lèi)似或應(yīng)用類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行的檢索。 

例如，一件申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求限定了一種使用硅基液壓油的液壓印刷機(jī)。發(fā)明使用硅基液壓油，以解決運(yùn)動(dòng)部件的腐蝕問(wèn)題。如果在液壓印刷機(jī)所屬的技術(shù)領(lǐng)域中檢索不到對(duì)比文件，應(yīng)當(dāng)?shù)焦δ茴?lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域，如存在運(yùn)動(dòng)部件腐蝕問(wèn)題的一般液壓系統(tǒng)所屬的領(lǐng)域，或者到應(yīng)用類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域，如液壓系統(tǒng)的特定應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域，進(jìn)行擴(kuò)展檢索。 

6.3檢索策略 

制定檢索策略通常包括選擇檢索系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫(kù)、表達(dá)基本檢索要素、構(gòu)建檢索式和調(diào)整檢索策略。 

在檢索過(guò)程中，審查員可以隨時(shí)根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行針對(duì)引用文獻(xiàn)、被引用文獻(xiàn)、發(fā)明人、申請(qǐng)人的追蹤檢索，以便找到進(jìn)一步相關(guān)的文獻(xiàn)。 

6.3.1選擇檢索系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫(kù) 

在選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，審查員一般需要考慮如下因素： 

（1）申請(qǐng)的主題的所屬技術(shù)領(lǐng)域； 

（2）預(yù)期要檢索文件的國(guó)別和年代； 

（3）檢索時(shí)擬采用的檢索字段和檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù)能夠提供的功能； 

（4）申請(qǐng)人、發(fā)明人的特點(diǎn)。 

6.3.2表達(dá)基本檢索要素 

基本檢索要素的表達(dá)形式主要包括：分類(lèi)號(hào)、關(guān)鍵詞等。一般地，對(duì)于體現(xiàn)申請(qǐng)的主題的基本檢索要素應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用分類(lèi)號(hào)進(jìn)行表達(dá)。 

在用分類(lèi)號(hào)表達(dá)時(shí)，通常需要根據(jù)申請(qǐng)的主題的特點(diǎn)和分類(lèi)體系的特點(diǎn)，選擇使用合適的分類(lèi)體系。當(dāng)選擇了某一分類(lèi)體系后，首先使用**準(zhǔn)確、**下位的分類(lèi)號(hào)進(jìn)行檢索，但如果同時(shí)存在多個(gè)非常相關(guān)的分類(lèi)號(hào)，也可以一并進(jìn)行檢索。

在用關(guān)鍵詞表達(dá)時(shí)，通常首先使用**基本、**準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞，再逐步從形式上、意義上、角度上三個(gè)層次完善關(guān)鍵詞的表達(dá)。形式上應(yīng)充分考慮關(guān)鍵詞表達(dá)的各種形式，如英文的不同詞性、單復(fù)數(shù)詞形、常見(jiàn)錯(cuò)誤拼寫(xiě)形式等；意義上應(yīng)充分考慮關(guān)鍵詞的各種同義詞、近義詞、反義詞、上下位概念等；角度上應(yīng)充分考慮說(shuō)明書(shū)中記載的所要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果等。 

6.3.3 構(gòu)建檢索式 

審查員可以將同一個(gè)基本檢索要素的不同表達(dá)方式構(gòu)造成塊，結(jié)合申請(qǐng)的主題的特點(diǎn)和檢索情況，運(yùn)用邏輯運(yùn)算符對(duì)塊進(jìn)行組合構(gòu)建檢索式。塊的組合方式包括全要素組合檢索、部分要素組合檢索和單要素檢索。 

6.3.4調(diào)整檢索策略 

審查員一般需要根據(jù)檢索結(jié)果以及對(duì)新穎性和創(chuàng)造性評(píng)價(jià)的預(yù)期方向調(diào)整檢索策略。 

（1）調(diào)整基本檢索要素的選擇 

審查員需要根據(jù)掌握的現(xiàn)有技術(shù)和對(duì)發(fā)明的進(jìn)一步理解，改變、增加或減少基本檢索要素。 

（2）調(diào)整檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù) 

當(dāng)審查員在某一檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù)中沒(méi)有獲得對(duì)比文件時(shí)，需要根據(jù)可以使用的檢索字段和功能，以及預(yù)期對(duì)比文件的特點(diǎn)重新選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù)。 

（3）調(diào)整基本檢索要素的表達(dá) 

審查員需要根據(jù)檢索結(jié)果隨時(shí)調(diào)整基本檢索要素的表達(dá)，例如，調(diào)整分類(lèi)號(hào)的表達(dá)時(shí)，通常首先使用**準(zhǔn)確的下位組，再逐步調(diào)整到上位組，直至大組，甚至小類(lèi)，也可以根據(jù)檢索結(jié)果，或者利用分類(lèi)表內(nèi)部或之間的關(guān)聯(lián)性發(fā)現(xiàn)新的適合的分類(lèi)號(hào)；調(diào)整關(guān)鍵詞的表達(dá)時(shí)，通常首先使用**基本、**準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞，再逐步在形式、意義和角度三個(gè)層次調(diào)整表達(dá)。 

本節(jié)其他內(nèi)容無(wú)修改。 

本章其他內(nèi)容無(wú)修改。 

本決定自2019年11月1日起施行。