**節(jié)：申請專利前的準(zhǔn)備

  一項(xiàng)能夠取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造需要具備多方面的條件。首先是具備實(shí)質(zhì)性條件，即具備專利性；其次還要符合專利法規(guī)定的形式要求以及履行各種手續(xù)。不具備上述條件的申請，不但不可能獲得專利，還會(huì)造成申請人及專利局雙方時(shí)間、精力和財(cái)力的極大浪費(fèi)。為了減少申請專利的盲目性，節(jié)省申請人及專利局雙方的人力和物力，專利申請人在提出申請以前一定要做好以下準(zhǔn)備工作。

1、學(xué)習(xí)和熟悉專利法及其實(shí)施細(xì)則，詳細(xì)了解什么是專利，誰有權(quán)申請并取得專利，什么是職務(wù)發(fā)明（執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。因此，北京大學(xué)醫(yī)學(xué)部科研人員在執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明，專利的申請人、專利權(quán)人是北京大學(xué)。），什么是非職務(wù)發(fā)明，如何申請和取得專利。同時(shí)，也應(yīng)了解專利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)，取得專利后如何維持和實(shí)施專利等。

2、對準(zhǔn)備申請專利的項(xiàng)目是否具備專利性進(jìn)行較詳細(xì)的調(diào)查。在作出是否提出專利申請以前，應(yīng)當(dāng)廣泛掌握資料，充分了解現(xiàn)有技術(shù)的狀況，對明顯沒有新穎性或創(chuàng)造性（或獨(dú)創(chuàng)性）的，就不必再提出申請。由于現(xiàn)有技術(shù)包括專利文獻(xiàn)、非專利文獻(xiàn)、本**的權(quán)威性期刊和專著等，還包括國內(nèi)同行業(yè)的技術(shù)現(xiàn)狀，所以對現(xiàn)有技術(shù)作**調(diào)查是一項(xiàng)十分細(xì)致和繁鎖的工作。盡管這樣，對現(xiàn)有技術(shù)的調(diào)查還是一個(gè)不應(yīng)缺少的環(huán)節(jié)。申請人至少應(yīng)當(dāng)檢索一下專利文獻(xiàn)，因?yàn)閷＠墨I(xiàn)包含了國內(nèi)外*的技術(shù)情報(bào)，又有比較科學(xué)的分類方法，往往可以給申請人較大幫助。此外，專利局下屬的檢索咨詢中心還設(shè)有申請專利前的有償檢索服務(wù)，如果申請人經(jīng)濟(jì)上許可，自然這是調(diào)查現(xiàn)有技術(shù)**快捷的方法。

3、需要從市場經(jīng)濟(jì)的角度對申請專利進(jìn)行認(rèn)真考慮。申請專利必須繳納申請費(fèi)、審查費(fèi)，如果被批準(zhǔn)，還要繳納專利登記費(fèi)、年費(fèi)等，委托專利代理機(jī)構(gòu)的還要繳納代理費(fèi)，這是一筆相當(dāng)不小的投資。申請人應(yīng)對自己的發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)開發(fā)的可能性、范圍及技術(shù)市場和商品市場的條件進(jìn)行認(rèn)真預(yù)測和調(diào)研，以便明確在取得專利權(quán)以后實(shí)施和轉(zhuǎn)讓專利的條件及可能獲得的經(jīng)濟(jì)收益，明確不申請專利可能帶來的市場和經(jīng)濟(jì)損失。這些都是申請人作出是否值得申請專利、申請什么專利（發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)）和在什么時(shí)候提出專利申請等問題時(shí)應(yīng)當(dāng)顧及的重要因素。

4、了解專利申請文件的書寫格式和撰寫要求、專利申請的提交方式、費(fèi)用情況和簡要的審批過程。專利法規(guī)定，申請一擔(dān)提交以后，就不能再作實(shí)質(zhì)性修改，所以申請文件特別是說明書寫得不好，將成為無法補(bǔ)救的缺陷，甚至可能導(dǎo)致很好的發(fā)明內(nèi)容，卻得不到專利。權(quán)利要求書寫得不好，常常會(huì)限制專利權(quán)的保護(hù)范圍。不了解申請手續(xù)、審批程序，也往往會(huì)導(dǎo)致申請被視為撤回等法律后果。撰寫申請文件有很多技巧，辦理各種申請手續(xù)也是十分細(xì)致、要求很嚴(yán)格的工作，申請人如果沒有把握，*委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理申請手續(xù)。

5、其它在申請前應(yīng)注意的事項(xiàng)

為了保證專利申請具有新穎性，在提出專利申請以前，申請人應(yīng)當(dāng)對申請內(nèi)容保密。如果在發(fā)明試驗(yàn)或鑒定的過程中有其它人參與，應(yīng)當(dāng)要求這些人員也予以保密，必要時(shí)可以簽訂保密協(xié)議。已由***主管部委或全國性學(xué)術(shù)團(tuán)體組織或舉辦過新技術(shù)、新產(chǎn)品鑒定會(huì)和技術(shù)會(huì)議的，為了不喪失新穎性，應(yīng)當(dāng)按照專利法第24條的規(guī)定，在鑒定會(huì)或技術(shù)會(huì)議后6個(gè)月之內(nèi)提出申請。

凡是要申請專利的項(xiàng)目涉及到一種或幾種新的公眾無法得到的微生物的，應(yīng)當(dāng)在提出申請以前，**遲在申請的同時(shí)將這微生物提交專利局指定的保藏單位保存。目前在國內(nèi)已指定的保藏單位有：中國微生物菌種保藏管理委員會(huì)普通微生物中心，地址在北京中關(guān)村；中國典型培養(yǎng)物保藏中心，地址在武漢珞珈山武漢大學(xué)校內(nèi)。同時(shí)，這兩個(gè)保藏單位又是布達(dá)佩斯條約指定的微生物**保藏單位，所以申請人在這兩個(gè)單位保藏微生物的手續(xù)也將得到其它布什佩斯條約締約國的承認(rèn)。

如果申請權(quán)是通過轉(zhuǎn)讓獲得的，應(yīng)當(dāng)在申請以前辦好轉(zhuǎn)讓手續(xù)，以便專利局需要時(shí)，可以及時(shí)提交。

第二節(jié) 專利申請的一般要求

1、專利申請的形式

專利申請必須采用書面形式，不能用口頭說明，或者提供樣品或模型的方法來代替或省略書面申請文件。在專利審批程序中只有書面文件才具備法律效力。例如：如果申請人在申請時(shí)提交的申請文件公開不充分，即使在申請時(shí)已經(jīng)提交了發(fā)明的實(shí)物，也不能以此為理由來克服分開不充分的缺陷。專利申請書面性原則的**例外是涉及微生物的申請。專利法規(guī)定：微生物的性狀不但要在專利申請說明書中進(jìn)行描述，而且還要在指定的保藏微生物實(shí)體本身。

隨著科技的發(fā)展的，以電子信息載體申請專利正在引起各國的注意。我國目前也在少數(shù)專利代理機(jī)構(gòu)中試驗(yàn)，在提高紙件申請的同時(shí)提交帶有同樣信息的軟盤。但是依照我國現(xiàn)行的專利法，書面形式仍然只是紙件即申請文件。磁帶、軟盤、錄像帶等信息載體均不被認(rèn)為是書面形式。書面申請的原則，不但在提出申請時(shí)采用，而且在專利申請過程中，在辦理各種手續(xù)時(shí)也要采用。

2、申請文件由哪幾部分組成

申請發(fā)明專利的，申請文應(yīng)當(dāng)包括：發(fā)明專利請求書、說明書（必要時(shí)應(yīng)當(dāng)有附圖）、權(quán)利要求書、摘要及其附圖各一式兩份。

申請實(shí)用新型專利的，申請文件應(yīng)當(dāng)包括：實(shí)用新型專利請求書、說明書附圖、權(quán)利要求書、摘要及其附圖各一式兩份。申請外觀設(shè)計(jì)專利的，申請文件應(yīng)當(dāng)包括：外觀設(shè)計(jì)專利請求書、圖片或者照片，各一式兩份。要求保護(hù)色彩的還應(yīng)當(dāng)提交彩色和黑白的圖片或者照片各一份。提交圖片的，兩份均應(yīng)為圖片；提交照片，各一式兩份。要求保護(hù)色彩的還應(yīng)當(dāng)提交彩色和黑白的圖片或者照片各一份。提交圖片的，兩份均應(yīng)為圖片；提交照片的，兩分均應(yīng)為照片；不得將圖片或照片混用。如對圖片或照片需要說明的，應(yīng)當(dāng)提交外觀設(shè)計(jì)簡要說明一式兩份。

發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請文件各部分應(yīng)按下列順序排列：請求書、說明書摘要、摘要附圖、權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖或其它文件。外觀設(shè)計(jì)專利申請應(yīng)按照：請求書、圖片或照片、簡要說明順序排列。申請文件各部分都應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字分別順序編號。

3、申請文件的紙張要求

申請文件的紙張質(zhì)量（耐折度、強(qiáng)度、白度及定量）應(yīng)相當(dāng)于或稍高于書寫紙（QB28--73）或膠版紙（QB25--62）的質(zhì)量。紙面不得有無用的文字、記號、框、線等。各種文件一律采用A4（210×297毫米）尺寸的紙張。

申請文件的紙張應(yīng)當(dāng)縱向使用，只使用一面。文字應(yīng)當(dāng)自左向右打印，紙張左邊和上邊應(yīng)各留25毫米空白，右邊和下邊應(yīng)當(dāng)各留15毫米空白，以便于出版和審查時(shí)使用。申請文件的各部分的**頁必須使用中國專利局統(tǒng)一制定的表格。這些表格可以向中國專利局受理處、各地的代辦處和專利管理機(jī)關(guān)、專利代理機(jī)構(gòu)購買。

4、申請文件的文字和書寫要求

申請文件各部分一律使用中文。外國人名、地名和科技術(shù)語如沒有統(tǒng)一中文譯名時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明原文。申請人提供的附件或證明是外文的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯文，中文簡化字應(yīng)按1964年3月7日中國文字改革委員會(huì)及文化部、教育部的《關(guān)于簡化字的聯(lián)合通知》的規(guī)定使用。

申請文件包括請求書在內(nèi)，都應(yīng)當(dāng)用4號或5號宋體或仿宋打字或印刷，字跡呈黑色。要求提交一式兩份文件的，其中一份為原件，另一份采用復(fù)印件。申請文件不允許涂改。如確有必要增刪更改時(shí)，應(yīng)當(dāng)在提出申請以后，通過補(bǔ)正手續(xù)辦理。對申請文件的文字補(bǔ)正和修改，不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。申請文件中有圖的，應(yīng)當(dāng)用墨水和繪圖工具繪制，線條應(yīng)當(dāng)均清晰，不得涂改。

5、專利申請內(nèi)容的單一性要求

一件專利申請內(nèi)容應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明、一項(xiàng)實(shí)用新型或者一種產(chǎn)品使用的一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)；不允許將兩項(xiàng)不同的發(fā)明或者實(shí)用新型放在一件專利申請中，也不允許將一種產(chǎn)品的兩項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)或者兩種以上產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)放在一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品中提出。這就是專利申請內(nèi)容的單一性要求。一般將它稱作一申請一發(fā)明的原則。

這樣做一方面有利于專利局對專利申請進(jìn)行分類和審查；另一方面也方便公眾對專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索和查閱；第三方面也給專利權(quán)人的轉(zhuǎn)讓或簽訂許可合同帶來便利；當(dāng)然也是為了讓申請人公平合理地承擔(dān)申請費(fèi)用。

然而，申請的單一性要求不僅能**化。當(dāng)兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型是一個(gè)總的技術(shù)發(fā)明構(gòu)思下的幾項(xiàng)技術(shù)上關(guān)聯(lián)的不同實(shí)施方案時(shí)，硬要把這樣的幾項(xiàng)不方案分開，反而可能給審查、檢索和轉(zhuǎn)讓帶來不方便。所以，我國專利法和**上通常都允許將這樣的幾項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦秃习干暾?。例如，發(fā)明1為一種物質(zhì)X，發(fā)明2為物質(zhì)X作為殺蟲劑應(yīng)用，這樣的兩個(gè)發(fā)明可以合案申請。又例如，發(fā)明1為一種以視頻信號的時(shí)軸壓縮器為特征的接收器，這兩項(xiàng)發(fā)明可以合案申請。

同樣，對外觀設(shè)計(jì)分類表中同一小類的不同產(chǎn)品，如果有相同的設(shè)計(jì)構(gòu)思和相同的設(shè)計(jì)風(fēng)格，習(xí)慣上又同時(shí)出售或使用，這樣的兩件或兩件以上的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，可以在一件外觀設(shè)計(jì)專利申請中提出。例如，包括壺、盤和杯多件物品的成套的咖啡具，或者包括大小碗、大小盤和湯勺等多件物品的成套的餐具，就可以在一件外觀設(shè)計(jì)專利申請中提出。

判斷專利申請的單一性，有時(shí)是比較復(fù)雜的問題。所以允許申請人在提出申請以后，當(dāng)審查員提出或本人發(fā)現(xiàn)申請不具備單一性時(shí)，可以修改申請，使其符合單一性，就是通過修改使用申請中只留下一項(xiàng)發(fā)明或者一項(xiàng)實(shí)用新型，或者一種產(chǎn)品的一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)。而原申請中包含的其它發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)，允許申請人分出來重新申請，這種以原申請中分出來的發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)為內(nèi)容的申請，一般稱作原申請的分案申請。專利申請的單一性要求雖然不是授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件，但是當(dāng)審查員認(rèn)為申請不符合單一性，要求申請人修改時(shí)，如果申請人拒絕修改，照樣可能導(dǎo)致申請被駁回。

第三節(jié) 申請文件的填寫和撰寫申請文件的填寫和撰寫

專利申請的書面性原則，使填寫或撰寫申請文件成為十分重要的事情。申請文件填寫或撰寫得好壞，往往影響到審批程序的長短、保護(hù)范圍的寬窄，有時(shí)甚至影響到專利申請能否批準(zhǔn)為專利。申請文件的撰寫和填寫有很多技巧，下面只是把法律要求的以及實(shí)施細(xì)則要求的原則作一說明。

1、請求書

請求書有三種，分別是發(fā)明專利請求書、實(shí)用新型專利請求收以及外觀設(shè)計(jì)專利請求書。它們的欄目和填寫要求基本相同。在填寫三種請求書時(shí)，都應(yīng)當(dāng)按照專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，在專利局統(tǒng)一制訂的表格上打字或印刷?，F(xiàn)以發(fā)明專利請求書為便，說明各欄的填寫要求和注意事項(xiàng)。

（1）第①、②、③、④和⒅欄：專利局填寫。

（2）第⑤、⒂欄：發(fā)明名稱（實(shí)用新型名稱、使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱）。①發(fā)明或?qū)嵱眯滦兔Q應(yīng)當(dāng)簡單、明確地表達(dá)發(fā)是創(chuàng)造的主題，一般以15個(gè)字為宜，**長不超過25個(gè)字；使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)具體、明確反映該產(chǎn)品所屬的類別，一般不應(yīng)超過10個(gè)字。②發(fā)明創(chuàng)造名稱不應(yīng)過于繁瑣，也不能太抽象籠統(tǒng)。發(fā)明或者實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)明主題的寬窄，確定一個(gè)與**專利分類表（IPC）中的類組相適應(yīng)的名稱。外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)盡量使用外觀設(shè)計(jì)**分類表（洛迦諾分類表）上列出的產(chǎn)品名稱。③發(fā)明創(chuàng)造的名稱不是應(yīng)當(dāng)包含人名、地名、單位名稱和產(chǎn)品型號、商標(biāo)、代碼等，也不允許使用含義不確定的詞匯，例如，“……及其類似物”，因?yàn)檫@樣公使發(fā)明主題模糊。外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品名稱不應(yīng)當(dāng)包含描述產(chǎn)品功能、用途的詞匯。④請求書中的發(fā)明創(chuàng)造名稱應(yīng)當(dāng)與說明書以及其它各種申請文件中的發(fā)明創(chuàng)造名稱一致。

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