眾所周知，科創(chuàng)板上市公司**近備受關(guān)注。

這段時(shí)間以來，關(guān)于“科創(chuàng)板上市”的新聞在網(wǎng)絡(luò)中引發(fā)熱議，#科創(chuàng)板上市#、#科創(chuàng)板開板#、#科創(chuàng)板開市誕生124個(gè)億萬富翁#等吸引了無數(shù)網(wǎng)友加入到話題的討論中。

這些公司的成分，大都是新一代科技的佼佼者，信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域的中堅(jiān)力量。

科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合**戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。

因此，企業(yè)的研發(fā)問題也被反復(fù)問及。

通過對上述47家公司審議過程中提出的主要問詢問題進(jìn)行梳理后，《證券日報(bào)》記者注意到，專利是上市委問的較多的一個(gè)問題。

問題1：公司未申請境外專利，境外銷售是否存在侵犯境知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其他市場風(fēng)險(xiǎn)。

問題2：企業(yè)需要提供被授予發(fā)明專利的數(shù)量，并說明公司就研發(fā)立項(xiàng)和專利申請是否有系統(tǒng)性安排。

問題3：實(shí)際控制人獲得的**技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的相關(guān)技術(shù)產(chǎn)權(quán)是否歸公司所有。

問題4：公司研發(fā)能力和創(chuàng)新體系是否高度依賴個(gè)別人員，其他眾多專利技術(shù)主要發(fā)明人未被認(rèn)定為核心技術(shù)人員的依據(jù)是否充分。

問題5：報(bào)告期內(nèi)研發(fā)費(fèi)用持續(xù)增長，占營業(yè)收入比例持續(xù)提高，但仍無法滿足主要客戶產(chǎn)品升級換代需要的原因和商業(yè)合理性；與研發(fā)活動(dòng)及研發(fā)費(fèi)用歸集相關(guān)的內(nèi)部控制制度建立健全及有效執(zhí)行情況。

問題6：結(jié)合產(chǎn)品技術(shù)**性定位，進(jìn)一步說明持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新能力以及下一步的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。

之前有人說專利問題不會(huì)是科創(chuàng)板上市委**關(guān)注的問題，看來是打臉了。

不僅是看專利數(shù)量，連企業(yè)專利申請是否系統(tǒng)都是科創(chuàng)板上市委主要關(guān)注的問題。

也就是說對于打算登陸科創(chuàng)板的企業(yè)來說，如何針對科創(chuàng)板上市要求進(jìn)行核心技術(shù)的專利籌劃，是首要解決的問題。

那么科創(chuàng)板上市對于專利和技術(shù)到底有哪些要求呢？

通過《上市規(guī)則》我們來劃一下重點(diǎn)。

3.2.8上市公司業(yè)務(wù)和技術(shù)出現(xiàn)下列情形的，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)事項(xiàng)對公司核心競爭力和日常經(jīng)營的影響，以及是否存在其他未披露重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)表意見并披露：

（一） 主要原材料供應(yīng)或者產(chǎn)品銷售出現(xiàn)重大不利變化；

（二） 核心技術(shù)人員離職；

（三） 核心知識產(chǎn)權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)或者核心技術(shù)許可喪失、不能續(xù)期或者出現(xiàn)重大糾紛；

（四） 主要產(chǎn)品研發(fā)失??；

（五） 核心競爭力喪失競爭優(yōu)勢或者市場出現(xiàn)具有明顯優(yōu)勢的競爭者；

（六） 本所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見的其他情形。

4.2.3 上市公司董事應(yīng)當(dāng)履行以下忠實(shí)義務(wù)，維護(hù)上市公司利益：

（一） 維護(hù)上市公司及全體股東利益，不得為實(shí)際控制人、股東、員工、本人或者其他第三方的利益損害上市公司利益；

（二） 未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得為本人及其近親屬謀取屬于上市公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，不得自營、委托他人經(jīng)營上市公司同類業(yè)務(wù)；

（三） 保守商業(yè)秘密，不得泄露尚未披露的重大信息，不得利用內(nèi)幕信息獲取不法利益，離職后履行與公司約定的競業(yè)禁止義務(wù)；

（四） 法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定、公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。

4.2.7 上市公司董事、監(jiān)事、**管理人員和核心技術(shù)人員所持公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)交易日內(nèi)向公司報(bào)告并由公司在本所網(wǎng)站公告。

5.2.2 上市公司應(yīng)當(dāng)對業(yè)績波動(dòng)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、公司治理等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行針對性信息披露，并持續(xù)披露科研水平、科研人員、科研資金投入、募集資金重點(diǎn)投向領(lǐng)域等重大信息。

8.1.2 上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中，結(jié)合其所屬行業(yè)的政策環(huán)境和發(fā)展?fàn)顩r，披露下列行業(yè)信息：

（一）所處行業(yè)的基本特點(diǎn)、主要技術(shù)門檻，報(bào)告期內(nèi)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的發(fā)展情況和未來發(fā)展趨勢； 

（二）核心競爭優(yōu)勢，核心經(jīng)營團(tuán)隊(duì)和技術(shù)團(tuán)隊(duì)的競爭力分析，以及報(bào)告期內(nèi)獲得相關(guān)權(quán)利證書或者批準(zhǔn)文件的核心技術(shù)儲(chǔ)備； 

（三）當(dāng)期研發(fā)支出金額及占銷售收入的比例、研發(fā)支出的構(gòu)成項(xiàng)目、費(fèi)用化及資本化的金額及比重；

（四）在研產(chǎn)品或項(xiàng)目的進(jìn)展或階段性成果；研發(fā)項(xiàng)目預(yù)計(jì)總投資規(guī)模、應(yīng)用前景以及可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)；

（五）其他有助于投資者決策的行業(yè)信息。 

上市公司可以在《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》規(guī)定范圍外，披露息稅前利潤、自由現(xiàn)金流等反映公司價(jià)值和行業(yè)核心競爭力的參考指標(biāo)。

本條**款規(guī)定事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

8.1.3 上市公司開展與主營業(yè)務(wù)行業(yè)不同的新業(yè)務(wù)，或者進(jìn)行可能導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化的收購或資產(chǎn)處置等交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露下列信息：

（一） 原因及合理性，包括現(xiàn)有業(yè)務(wù)基本情況及重大風(fēng)險(xiǎn)，新業(yè)務(wù)與上市公司主營業(yè)務(wù)是否具備協(xié)同性等；

（二） 公司準(zhǔn)備情況，包括在業(yè)務(wù)、資金、技術(shù)、人才等方面的儲(chǔ)備，以及開展新業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況、現(xiàn)有業(yè)務(wù)的影響；

（三） 新業(yè)務(wù)的行業(yè)情況，包括所依賴的技術(shù)水平、研發(fā)進(jìn)展、商業(yè)化情況、市場成熟度、政策環(huán)境及市場競爭等；

（四） 新業(yè)務(wù)的管理情況，包括開展新業(yè)務(wù)后，公司實(shí)際控制人對公司的控制情況是否發(fā)生變化，公司能否控制新業(yè)務(wù)；

8.2.4 上市公司發(fā)生下列重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露其對公司核心競爭力和持續(xù)經(jīng)營能力的具體影響：

（一）**政策、市場環(huán)境、貿(mào)易條件等外部宏觀環(huán)境發(fā)生重大不利變化；

（二） 原材料采購價(jià)格、產(chǎn)品售價(jià)或市場容量出現(xiàn)重大不利變化，或者供銷渠道、重要供應(yīng)商或客戶發(fā)生重大不利變化；

（三） 核心技術(shù)人員離職；

（四） 核心商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)或者核心技術(shù)許可喪失、到期或者出現(xiàn)重大糾紛；

（五） 主要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或者所依賴的基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)失敗或者被禁止使用；

（六） 主要產(chǎn)品或核心技術(shù)喪失競爭優(yōu)勢；

（七） 其他重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

這些信號的釋放，都說明了專利和技術(shù)的重要性，企業(yè)要想在科創(chuàng)板上市，就不能忽略這些問題。

這絕非危言聳聽，也不是胡亂分析，經(jīng)常收集熱點(diǎn)的小迷妹發(fā)現(xiàn)，人民網(wǎng)和人民日報(bào)也多次對專利和技術(shù)問題展開多次報(bào)道。

對于想要登陸科創(chuàng)板的企業(yè)來說，應(yīng)當(dāng)通過更加理性、更加**、更加**的方式保護(hù)自身的核心技術(shù)。

同時(shí)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)也至關(guān)重要，沒有體系的知識產(chǎn)權(quán)管理，恐怕也會(huì)被科創(chuàng)板上市委拒之門外。

來源：知識產(chǎn)權(quán)課堂       作者：小迷妹

資料來源  1.《上市規(guī)則》  2.證券日報(bào)