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根據(jù)委托方與本所簽訂的《專利挖掘與布局服務(wù)協(xié)議》，委托方委托本所圍繞其研發(fā)成果、主營(yíng)產(chǎn)品、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況，結(jié)合本所的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行專利挖掘和專利布局。此前，本所已經(jīng)向委托方發(fā)送了《專利挖掘前期準(zhǔn)備調(diào)查問(wèn)卷》，并且已與委托方就研發(fā)成果、主營(yíng)產(chǎn)品、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況做了專利挖掘和相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)的檢索。根據(jù)上述挖掘和檢索工作成果，本所向委托方進(jìn)一步發(fā)送本調(diào)查問(wèn)卷，以期為專利布局收集必要信息、創(chuàng)造必要條件。

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述委托方2-3年內(nèi)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，以及本次專利布局的方針和目標(biāo)？

2.委托方是否針對(duì)本次專利布局制定了財(cái)務(wù)預(yù)算？如有，請(qǐng)告知預(yù)算額和預(yù)算制定依據(jù)。

3.委托方此前是否指派本公司律師、專利工程師、專利代理人進(jìn)行過(guò)專利布局工作或撰寫(xiě)相關(guān)專利、獲得已經(jīng)授權(quán)的專利組合？

4.委托方此前是否外聘過(guò)專利代理師、律師從事過(guò)專利布局、撰寫(xiě)并形成專利組合？

5.請(qǐng)簡(jiǎn)述委托方的專有技術(shù)、名稱、解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果、開(kāi)發(fā)者、是否經(jīng)過(guò)技術(shù)查新？

6.請(qǐng)簡(jiǎn)述委托方的主要產(chǎn)品、產(chǎn)品的主要部件、產(chǎn)品的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)？

7.請(qǐng)簡(jiǎn)述委托方的目標(biāo)客戶、客戶對(duì)委托方產(chǎn)品的評(píng)價(jià)、客戶對(duì)委托方產(chǎn)品的改進(jìn)需求、意見(jiàn)和建議？

8.請(qǐng)簡(jiǎn)述委托方的主要業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、技術(shù)研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、專利申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)情況、產(chǎn)品投放情況、與委托方的競(jìng)爭(zhēng)情況？

9.請(qǐng)簡(jiǎn)述，根據(jù)委托方專利布局的方針和目標(biāo)，委托方傾向于重點(diǎn)選取哪種或哪幾種？

（1）保護(hù)性布局

（2）進(jìn)攻性布局

（3）儲(chǔ)備性布局

（4）防御性公開(kāi)

10.請(qǐng)簡(jiǎn)述，針對(duì)如下專利的功能類型，委托方希望專利組合中包括哪種或哪幾種類型的專利？

（1）基礎(chǔ)性專利

（2）競(jìng)爭(zhēng)性專利

（3）互補(bǔ)性專利

（4）支撐性專利

（5）延伸性專利

（6）迷惑性專利

（7）防御性公開(kāi)

11.關(guān)于本次專利布局，委托方可以自主地進(jìn)行哪項(xiàng)或哪幾項(xiàng)基礎(chǔ)事實(shí)調(diào)查？

（1）市場(chǎng)調(diào)查

（2）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或客戶自主研發(fā)技術(shù)調(diào)查

（3）專利調(diào)查

（4）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利布局和專利申請(qǐng)策略識(shí)別

12.根據(jù)委托方制定的專利布局的方針和目標(biāo)，委托方認(rèn)為以下哪種或哪幾種布局類型更符合委托方利益？請(qǐng)選擇并簡(jiǎn)述理由。

（1）特定阻絕型布局

（2）策略型布局

（3）地毯式布局

（4）圍墻式布局

（5）包繞式布局

（6）組合式布局

13.根據(jù)委托方制定的專利布局的方針和目標(biāo)，委托方認(rèn)為以下哪種或哪幾種專利組合類型更符合委托方利益？請(qǐng)選擇并簡(jiǎn)述理由。

（1）集束型專利組合

（2）降落傘型專利組合

（3）星系型專利組合

（4）鏈型專利組合

（5）網(wǎng)狀覆蓋型專利組合

（6）策略組合型

14.根據(jù)委托方制定的專利布局的方針和目標(biāo)，委托方認(rèn)為以下哪種或哪幾種布局思路更符合委托方利益？請(qǐng)選擇并簡(jiǎn)述理由。

（1）以保護(hù)原研技術(shù)為目標(biāo)

（2）以保護(hù)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率為目標(biāo)

（3）以增加無(wú)形資產(chǎn)估值為目標(biāo)

（4）以技術(shù)自由實(shí)施為目標(biāo)

（5）以削弱壓制特定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目標(biāo)

15.委托方發(fā)明人是否具有撰寫(xiě)技術(shù)交底書(shū)的能力和經(jīng)驗(yàn)？委托方是否持有尚未用于撰寫(xiě)專利申請(qǐng)的文件的存量技術(shù)交底書(shū)？

16.專利布局、專利組合是否會(huì)對(duì)委托方職務(wù)發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)制度造成積極或消極的影響？如會(huì)造成影響，請(qǐng)簡(jiǎn)述理由。

17.請(qǐng)簡(jiǎn)述委托方是否具有外聘專利代理師代理委托方撰寫(xiě)專利的經(jīng)驗(yàn)？

18.請(qǐng)簡(jiǎn)述委托方是否具有考核內(nèi)外部專利撰寫(xiě)人專利申請(qǐng)文件質(zhì)量?jī)?yōu)劣的經(jīng)驗(yàn)和能力？

19.請(qǐng)簡(jiǎn)述委托方是否具有組織項(xiàng)目中期評(píng)審的經(jīng)驗(yàn)？如有，請(qǐng)簡(jiǎn)述委托方對(duì)本項(xiàng)目中期評(píng)審的計(jì)劃，包括評(píng)審專家選擇思路、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間安排等。

20.針對(duì)本次專利布局，委托方是否確定了知曉保密信息的人員范圍，是否與該等人員簽訂了保密協(xié)議？

21.根據(jù)委托方制定的專利布局的方針和目標(biāo)，委托方針對(duì)專利組合的地域布局是否事先已有考量？針對(duì)地域布局，在中國(guó)境外是否存在下列主體和事件與委托方有關(guān)：

（1）境外客戶

（2）境外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

（3）境外技術(shù)被許可方

（4）境外針對(duì)委托方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟

22.根據(jù)委托方制定的專利布局的方針和目標(biāo)，委托方針對(duì)專利組合的時(shí)間布局是否事先已有考量？

（1）整體布局、全部專利組合同日申請(qǐng)

（2）整體布局，根據(jù)不同專利組合，各組分批申請(qǐng)

（3）整體布局，撰寫(xiě)完畢一個(gè)申請(qǐng)一個(gè)，預(yù)期專利組合均已提交后，統(tǒng)一申請(qǐng)公開(kāi)、統(tǒng)一申請(qǐng)實(shí)審

23.根據(jù)委托方專利布局的方針和目標(biāo)，以及專利挖掘期間識(shí)別的重點(diǎn)創(chuàng)新點(diǎn)和重點(diǎn)技術(shù)方案，委托方是否有多層次、多方位保護(hù)的意愿或具體設(shè)想？

24.根據(jù)委托方的產(chǎn)品、技術(shù)、目標(biāo)客戶和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，對(duì)于未來(lái)專利組合中的專利權(quán)類型，委托方對(duì)發(fā)明專利的布局、數(shù)量、授權(quán)周期有何要求或設(shè)想？

25.根據(jù)委托方的產(chǎn)品、技術(shù)、目標(biāo)客戶和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，對(duì)于未來(lái)專利組合中的專利權(quán)類型，委托方對(duì)實(shí)用新型專利與發(fā)明專利的配合關(guān)系、布局、數(shù)量、授權(quán)周期有何要求或設(shè)想？

26.根據(jù)委托方的產(chǎn)品、技術(shù)、目標(biāo)客戶和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，對(duì)于未來(lái)專利組合中的專利權(quán)類型，委托方對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利的布局、數(shù)量、授權(quán)周期有何要求或設(shè)想？

27.委托方是否具有檢索、解讀、識(shí)別競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利、專利組合、專利布局思路的能力？如有，是否已經(jīng)具有檢索、解讀、識(shí)別上述內(nèi)容的存在成果？

28.委托方希望獲得何種形式的專利布局成果載體？

（1） 思維導(dǎo)圖

（2） 金字塔表

（3） Word表格

（4）純 文字說(shuō)明

（5）上述綜合

29.對(duì)于遠(yuǎn)程交流本案涉及的保密信息時(shí)，委托方同意接受的通信方式？

30.對(duì)于本次專利布局**天的工作周期，委托方對(duì)時(shí)間節(jié)點(diǎn)是否有具體意見(jiàn)或建議？中期評(píng)審安排在**天的什么時(shí)間區(qū)間為宜？

31.委托方是否在本次專利布局啟動(dòng)前，將核心技術(shù)參加過(guò)任何公開(kāi)或非公開(kāi)的技術(shù)成果鑒定？

32.委托方是否在本次專利布局啟動(dòng)前，將核心技術(shù)或核心產(chǎn)品在任何展會(huì)上公開(kāi)展覽？

33.委托方是否在本次專利布局啟動(dòng)前后，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部員工將相關(guān)技術(shù)成果以委托方名義或他人名義發(fā)表論文？

34.委托方網(wǎng)站、廣告、對(duì)外公開(kāi)的宣傳資料中是否包括委托方的研發(fā)成果內(nèi)容、核心產(chǎn)品內(nèi)容、競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)內(nèi)容？如有，請(qǐng)?zhí)峁﹥?nèi)容載體。

35.委托方發(fā)明人團(tuán)隊(duì)中，是否有人從原來(lái)的用人單位離職不滿一年？

36.委托人離職人員中，是否有人作為發(fā)明人，把與其在委托方擔(dān)任職務(wù)或崗位有關(guān)的技術(shù)成果申請(qǐng)為專利？

37.委托方是否與第三方簽訂了技術(shù)合作開(kāi)發(fā)協(xié)議、技術(shù)委托開(kāi)發(fā)協(xié)議？如有，對(duì)技術(shù)成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬如何約定的？

38.委托方是否與境內(nèi)公司簽訂過(guò)技術(shù)讓與或技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同？如有，對(duì)技術(shù)成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬是如何約定的？

39.委托方是否與境外公司簽訂過(guò)技術(shù)進(jìn)出口合同？如有對(duì)技術(shù)成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬是如何約定的？

40.委托方是否與境內(nèi)外公司簽訂過(guò)專利轉(zhuǎn)讓合同、專利實(shí)施許可合同、專利質(zhì)押合同？如有，請(qǐng)披露合同內(nèi)容。

41.委托方是否申請(qǐng)過(guò)他人專利無(wú)效？是否有第三方申請(qǐng)過(guò)委托方專利無(wú)效？

42.委托方與他人是否存在專利侵權(quán)糾紛、專利權(quán)屬糾紛、發(fā)明人身份確認(rèn)糾紛、侵害商業(yè)秘密糾紛等法律爭(zhēng)議？

43.委托方與其具有勞動(dòng)關(guān)系或雇傭關(guān)系的發(fā)明人之間是否存在未結(jié)的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)糾紛？

44.委托方是否已經(jīng)發(fā)現(xiàn)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手存在技術(shù)類法律爭(zhēng)議？包括但不限于在專利侵權(quán)糾紛、專利無(wú)效糾紛、專利權(quán)屬糾紛、發(fā)明人身份確認(rèn)糾紛、侵害商業(yè)秘密糾紛等法律爭(zhēng)議？

45.委托方愿意主動(dòng)披露與本次專利布局有關(guān)的其他信息：

在收到委托方提供的上述信息后，根據(jù)項(xiàng)目需要，本所還可能會(huì)進(jìn)一步向委托方發(fā)送問(wèn)卷或進(jìn)一步索要相關(guān)資料和信息。來(lái)源：四惠  作者：馬德剛

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