原標(biāo)題：專(zhuān)利合作條約實(shí)施細(xì)則*修改簡(jiǎn)析

　　《專(zhuān)利合作條約》（PCT）是**專(zhuān)利體系的重要組成部分，目的在于方便申請(qǐng)人從**上尋求對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)利保護(hù)。我國(guó)從1994年正式加入專(zhuān)利合作條約以來(lái)，越來(lái)越多的創(chuàng)新主體選用該途徑尋求海外專(zhuān)利保護(hù)，與此同時(shí)，PCT體系在不斷改革發(fā)展，PCT實(shí)施細(xì)則以及相關(guān)法規(guī)每年均會(huì)修改更新，從而向申請(qǐng)人提供更具價(jià)值和**的服務(wù)。在2018年9月至10月舉行的**專(zhuān)利合作聯(lián)盟（PCT聯(lián)盟）第五十屆大會(huì)（第二十九次特別會(huì)議）通過(guò)了對(duì)專(zhuān)利合作條約實(shí)施細(xì)則（以下稱(chēng)實(shí)施細(xì)則）的修改，該修改的實(shí)施細(xì)則將于2019年7月1日正式生效。本文將會(huì)對(duì)此次更新及**初審程序進(jìn)行介紹，同時(shí)探討此次更新對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作和申請(qǐng)人帶來(lái)的影響。

　　**初步審查程序的定義

　　**初步審查程序是根據(jù)PCT條約第II章進(jìn)行的可選程序，是由申請(qǐng)人根據(jù)自身需求提出**初步審查要求，之后由**初步審查單位對(duì)PCT申請(qǐng)進(jìn)行的進(jìn)一步審查。**初審單位會(huì)出具書(shū)面意見(jiàn)，對(duì)發(fā)明的新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性做出聲明，并做出引證和解釋?zhuān)袝r(shí)還會(huì)進(jìn)行擴(kuò)展檢索。申請(qǐng)人有機(jī)會(huì)針對(duì)書(shū)面意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)和修改，以期獲得肯定性報(bào)告。****初審單位審查員根據(jù)上述書(shū)面意見(jiàn)和申請(qǐng)人的修改答復(fù)后做出**初審報(bào)告（專(zhuān)利性**初步報(bào)告（第二章））。

　　**初步審查程序與**檢索程序*的區(qū)別有兩點(diǎn)：一是，**檢索是PCT申請(qǐng)?jiān)?*階段的必經(jīng)程序，而在**初審程序中，申請(qǐng)人可以根據(jù)具體情況決定是否提出**初審要求。二是，整個(gè)**檢索程序是封閉的單向程序，申請(qǐng)人不能和**檢索單位審查員進(jìn)行交流。**初步審查程序是一個(gè)開(kāi)放的雙向程序。在**初審階段，只要**初審單位有足夠的資源提供服務(wù)，在時(shí)間充裕到允許申請(qǐng)人對(duì)審查員的意見(jiàn)做出答復(fù)的條件下，該單位可以酌情發(fā)出更多的書(shū)面意見(jiàn)。該單位也可以通過(guò)書(shū)信、電話或會(huì)晤的方式與申請(qǐng)人進(jìn)行非正式聯(lián)系。

　　**初審的價(jià)值在于：**，**初審程序提供了一個(gè)對(duì)說(shuō)明書(shū)，權(quán)利要求書(shū)進(jìn)行修改的機(jī)會(huì)，即根據(jù)PCT條約第34條進(jìn)行的修改。除了34條修改外，申請(qǐng)人還可以要求根據(jù)PCT條約第19條對(duì)權(quán)利要求書(shū)的修改作為審查基礎(chǔ)，從而得到以修改后的文本為基礎(chǔ)的**初審報(bào)告。第二，可以對(duì)**檢索單位提出的負(fù)面意見(jiàn)提出爭(zhēng)辯。**初步審查是**階段獲得更有利評(píng)價(jià)的**機(jī)會(huì)，申請(qǐng)人在收到**檢索報(bào)告后，如果對(duì)**檢索報(bào)告中的意見(jiàn)不滿意，可以提出**初審要求，和審查員進(jìn)行溝通。如果理由充分，申請(qǐng)人與可能得到對(duì)其有利的推翻了**檢索報(bào)告中負(fù)面意見(jiàn)的**初步審查報(bào)告。那么以肯定性**初審報(bào)告為基礎(chǔ)的PCT申請(qǐng)?jiān)?*階段會(huì)獲得有利對(duì)待。第三，提出**初審還可以推遲PCT申請(qǐng)進(jìn)入某些**的**階段的時(shí)間。對(duì)于某些不受專(zhuān)利合作條約第22條規(guī)定的進(jìn)入**階段的30個(gè)月期限約束的**，提出**初審要求可以將進(jìn)入這些**的期限從自優(yōu)先權(quán)日起20個(gè)月推遲至30個(gè)月內(nèi)。

　　為了不斷的完善**初步審查，讓更多的申請(qǐng)人在PCT**階段更好的利用該程序，**專(zhuān)利合作條約聯(lián)盟（PCT聯(lián)盟）在過(guò)去十年對(duì)PCT實(shí)施細(xì)則的修改中，多次涉及**初審程序。

　　歷史上，共有三次與**初審相關(guān)的細(xì)則修改。在2010年的細(xì)則修改中，要求申請(qǐng)人必須提交指明修改在原始申請(qǐng)中依據(jù)的信件。在2011年的細(xì)則修改中，其一是要求申請(qǐng)人提供對(duì)修改后文件的說(shuō)明信函，并要求**初審單位將其在專(zhuān)利性**初步報(bào)告（第II章）中作為附件上傳；其二是針對(duì)**初審單位允許的明顯錯(cuò)誤更正的規(guī)定，明確**初審單位的決定不應(yīng)該公開(kāi)，但應(yīng)當(dāng)作**初審報(bào)告的附件上傳。在2014年的細(xì)則修改中，關(guān)于**初步審查程序的內(nèi)容是強(qiáng)制性擴(kuò)展檢索。規(guī)定**初步審查單位需要進(jìn)行擴(kuò)展檢索，查找**檢索報(bào)告做出時(shí)尚不能獲得的現(xiàn)有技術(shù)（具有較早優(yōu)先權(quán)日但是在PCT申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日或之后公開(kāi)的專(zhuān)利申請(qǐng)）。

　　實(shí)施細(xì)則修改的背景

　　如前文所述，在**初審程序中申請(qǐng)人和**檢索單位審查員可以進(jìn)行口頭或書(shū)面交流。但是由于原細(xì)則中對(duì)**初審程序啟動(dòng)的限制，目前這種雙向交流的優(yōu)勢(shì)并未得到充分利用。

　　根據(jù)原細(xì)則的規(guī)定，**初步審查單位制定專(zhuān)利性**初步報(bào)告（第II章）的期限為：自優(yōu)先權(quán)日起28個(gè)月；或自細(xì)則規(guī)定的啟動(dòng)**初步審查之日起6個(gè)月；或自**初步審查單位收到根據(jù)細(xì)則提交的譯文之日起6個(gè)月，以后到期為準(zhǔn)。

　　那么，**初步審查單位制定**次書(shū)面意見(jiàn)的時(shí)間，除去供申請(qǐng)人提交細(xì)則所規(guī)定的修改和發(fā)布專(zhuān)利性**初步報(bào)告所需的兩個(gè)月，通常不到五個(gè)月。因此，**檢索單位根據(jù)細(xì)則所作的書(shū)面意見(jiàn)通常被視為**初步審查單位的**次書(shū)面意見(jiàn)。申請(qǐng)人據(jù)此提交了申述與修改文件后，**初步審查單位的審查員一般不會(huì)再發(fā)出第二次書(shū)面意見(jiàn)，而會(huì)直接制定專(zhuān)利性**初步報(bào)告（第II章）。

　　根據(jù)修改前的細(xì)則內(nèi)容，如果申請(qǐng)人不要求提前啟動(dòng)**初步審查程序，**初步審查單位基本上不可能有充裕的時(shí)間來(lái)發(fā)出更多的通知書(shū)來(lái)和申請(qǐng)人對(duì)話，無(wú)法制定更高質(zhì)量的**初審報(bào)告，也影響了申請(qǐng)人選擇**初審程序的積極性。這樣已經(jīng)脫離了**初步審查程序建立的初衷。

　　實(shí)施細(xì)則修改的內(nèi)容

　　前幾年的細(xì)則中關(guān)于**初審程序的歷次修改主要涉及專(zhuān)利性**初步報(bào)告（第II章）撰寫(xiě)內(nèi)容和申請(qǐng)人提交文件的規(guī)定，在程序方面并無(wú)大的變動(dòng)。將于2019年7月1日生效的細(xì)則**涉及到了**初審程序中時(shí)間點(diǎn)的變化。

　　此次修改的核心內(nèi)容是縮短了**初審的啟動(dòng)時(shí)間。新細(xì)則規(guī)定，允許**初步審查單位在得到**初步審查要求書(shū)、相關(guān)費(fèi)用和**檢索報(bào)告或**檢索單位根據(jù)條約第17條（2）（a）做出的宣布，以及根據(jù)細(xì)則43之二。1作出的書(shū)面意見(jiàn)后，啟動(dòng)**初步審查，除非申請(qǐng)人明確請(qǐng)求推遲啟動(dòng)**初步審查，直至細(xì)則54之二。1（a）規(guī)定的適用期限屆滿。簡(jiǎn)言之，就是如果滿足了啟動(dòng)**初審的條件，那么**初步審查單位即可啟動(dòng)初審程序，除非申請(qǐng)人要求推遲啟動(dòng)。

　　在修改之前的細(xì)則中，**初步審查單位不應(yīng)在細(xì)則54之二。1（a）規(guī)定的適用期限屆滿之前啟動(dòng)**初步審查，這些期限是：向申請(qǐng)人傳送**檢索報(bào)告或條約17條（2）（a）所述的聲明和書(shū)面意見(jiàn)之日起3個(gè)月，或者自優(yōu)先權(quán)日起22個(gè)月，以后到期為準(zhǔn)（細(xì)則69.1（a））。所以，就算**初步審查的文件和費(fèi)用方面已經(jīng)滿足了細(xì)則要求，**初步審查單位也會(huì)等到上述期限屆滿之后才啟動(dòng)**初審程序。當(dāng)然，申請(qǐng)人在填寫(xiě)**初步審查要求書(shū)表格（PCT/IPEA/401）時(shí)有權(quán)取消此項(xiàng)時(shí)間限制，明確要求提前啟動(dòng)，但是，目前提出**初步審查的申請(qǐng)人對(duì)這一取消的利用比較謹(jǐn)慎。

　　實(shí)施細(xì)則修改的影響

　　一是對(duì)**初審單位的影響。在新細(xì)則實(shí)施之后，除了將**檢索單位制定的書(shū)面意見(jiàn)作為**次書(shū)面意見(jiàn)之外，**初步審查單有可能根據(jù)情況向申請(qǐng)人發(fā)出第二次書(shū)面意見(jiàn)（PCT/IPEA/408表），以期獲得和申請(qǐng)人的充分溝通。這樣可以提高**終制定的**初審報(bào)告的質(zhì)量。

　　目前，歐專(zhuān)局已經(jīng)實(shí)施了在PCT**初步審查階段發(fā)布第二次書(shū)面意見(jiàn)的政策（歐專(zhuān)局《官方公報(bào)》2011年底532號(hào)），該政策的實(shí)施得到歐洲申請(qǐng)人積極的反饋意見(jiàn)，取得了良好的效果，大大提高了申請(qǐng)人使用**初步審查程序的機(jī)會(huì)和動(dòng)力。歐專(zhuān)局這一政策取得的良好效果為細(xì)則修改后我國(guó)PCT**階段程序中對(duì)**初審程序的利用也帶來(lái)了很好的啟發(fā)。

　　二是對(duì)申請(qǐng)人的影響。首先，該修改并不會(huì)影響申請(qǐng)人提交條約第19條或第34條規(guī)定的修改作為第II章程序基礎(chǔ)的權(quán)利。**初步審查應(yīng)在**初步審查單位收到修改之后，或者在細(xì)則所述通知規(guī)定的期限屆滿之后再啟動(dòng)，以先發(fā)生的為準(zhǔn)。同樣的，如果**初步審查要審查條約第19條規(guī)定的修改和一并提交的相關(guān)聲明，**初步審查單位應(yīng)在收到有關(guān)修改之后啟動(dòng)**初步審查。

　　其次，增加了申請(qǐng)人與**初審單位溝通的機(jī)會(huì)。新細(xì)則生效后，除了被視為**次書(shū)面意見(jiàn)的**檢索單位作出的書(shū)面意見(jiàn)外，申請(qǐng)人有可能從**初審單位審查員處得到第二次書(shū)面意見(jiàn)，從而增加了與審查員進(jìn)一步溝通的機(jī)會(huì)，這時(shí)申請(qǐng)人應(yīng)積極抓住機(jī)會(huì)，積極應(yīng)答，充分和審查員溝通交流。因?yàn)?*初審單位會(huì)參考申請(qǐng)人的答復(fù)內(nèi)容來(lái)制定**初審報(bào)告，如果申請(qǐng)人理由充分，溝通內(nèi)容合理，則很可能獲得一份高質(zhì)量的肯定性**初審報(bào)告。

　　同時(shí)，提出**初審要求的策略。由于修改后的細(xì)則規(guī)定一旦滿足了啟動(dòng)**初審的條件，那么**初步審查單位即可啟動(dòng)初審程序。所以現(xiàn)在申請(qǐng)人不必等到**晚期限，即可在*時(shí)機(jī)提出**初步審查要求。這一時(shí)機(jī)一般是在申請(qǐng)人收到**檢索報(bào)告和書(shū)面意見(jiàn)后。這樣既可以根據(jù)**檢索報(bào)告和書(shū)面意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)和修改，又可以給**初審單位審查員更多的時(shí)間制定**初審報(bào)告，同時(shí)還能增加與審查員交流的機(jī)會(huì)。

　　申請(qǐng)人需要注意的是，在2019年7月1日以后提出**初步審查請(qǐng)求時(shí)，在填寫(xiě)**初審要求書(shū)（PCT/IPEA/401表）時(shí)，對(duì)第IV欄中第4項(xiàng)的勾選需要慎重，因?yàn)橐坏┕催x該選項(xiàng)則意味著申請(qǐng)人提出的**初審請(qǐng)求將不會(huì)在條件滿足后立即啟動(dòng)，而是會(huì)被推遲到細(xì)則54之二。1（a）規(guī)定的適用期限即**晚期限屆滿。

　　近十年來(lái)，PCT實(shí)施細(xì)則關(guān)于**初審階段的內(nèi)容修改表明，專(zhuān)利合作條約體系一直致力于對(duì)**初審程序進(jìn)行不斷的更新和完善，以提高**初步審查報(bào)告的內(nèi)容質(zhì)量，加大**初審程序的競(jìng)爭(zhēng)力，從而增加申請(qǐng)人在PCT**階段選擇該程序的機(jī)會(huì)。申請(qǐng)人也應(yīng)時(shí)刻關(guān)注*法條修改，根據(jù)情況靈活選用**初步審查程序，*程度保障自身權(quán)益。（**知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局初審及流程管理部張業(yè)勤 李曉紅）

（編輯：高云翔）