申請(qǐng)SEC  RIA的資格       通常申請(qǐng)注冊(cè)投資顧的機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過(guò)相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問(wèn)考試---Series 65。美國(guó)大部分州也可以免除Series  65考試，如果該機(jī)構(gòu)的管理人持有注冊(cè)金融分析師（CFA）或個(gè)人理財(cái)專家（PFS）等金融牌照。除此之外，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)必須擁有管理2500萬(wàn)美元以上的資產(chǎn)規(guī)模，擁有2500萬(wàn)到1億資產(chǎn)管理規(guī)模的公司可以與美國(guó)州證券部門注冊(cè)，超過(guò)1億資產(chǎn)規(guī)模的公司需與SEC注冊(cè)。    不是只有美國(guó)的機(jī)構(gòu)才有資格申請(qǐng)RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)地址在國(guó)外的機(jī)構(gòu)也可以在SEC注冊(cè)申請(qǐng)，但境外投資顧問(wèn)如果要向美國(guó)客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請(qǐng)注冊(cè)RIA牌照