監(jiān)管要求

1、須申請獲得AFS Licence，并獲準許可指定的經(jīng)營權限

2、須為客戶辦理專業(yè)責任強制保險（PI Insurance）

3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按ASIC規(guī)定進行備案

4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構

5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理

6、定期提交公司經(jīng)營財務報告，定期進行會計審計，提交ASIC備案

7、定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案

澳大利亞ASIC監(jiān)管優(yōu)勢

1、完善的政府職能，獨立管理金融市場

2、全方位的監(jiān)管體系，監(jiān)督與管理兩手并重

3、在金融運作中，協(xié)助和保護零售商和客戶

4、注重對投資者的權益保護，設立了FOS糾紛解決機構

5、對任何違反法律的行為有著嚴格的處罰措施

6、更加公開公正的信息發(fā)布，確保公眾利益7、通過新技術和流程提高服務水平