美國(guó)SEC RIA牌照的注冊(cè)、申請(qǐng)的資料:
1.一份牌照的辦理委托書:
2.公司注冊(cè)文件
3.美國(guó)公司注冊(cè)證明文件
4.公司的章程(如有);
5董事的護(hù)照;
6.公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告;
7.系統(tǒng)報(bào)備:
1)注冊(cè)金融行業(yè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)
2)填寫牌照的申請(qǐng)報(bào)告
3)填寫 SEC 的問卷報(bào)告
4)代理理申請(qǐng)的聲明