開曼CIMA監(jiān)管牌照需要哪些申請條件？

很多經(jīng)紀商都非常推崇英國FCA監(jiān)管，但實際上很多人都知道，英國FCA注冊成本非常高，需要保證金，并且注冊時間也很長，對于很多發(fā)展中的經(jīng)紀商來說，開曼CIMA是更為不錯的選擇，它在各方面都是非常接近于英國FCA牌照的，但是它的注冊成本，時間，相對來說更為適合發(fā)展中的一些中小型經(jīng)紀商開曼CIMA作為小國監(jiān)管機構(gòu)，開曼群島監(jiān)管機構(gòu)在各個方面都更為“便利”。發(fā)放牌照的流程都很快。此外公司運營的開支也很低，主要原因是這類監(jiān)管機構(gòu)并不會要求公司在本地擁有實體辦公室以及實體的公司員工，這樣使得監(jiān)管機構(gòu)對公司股東以及董事的盡職調(diào)查和適用性要求會相對更簡單。開曼CIMA的監(jiān)管服務最為接近英國金融監(jiān)管局FCA的執(zhí)行準則，在資金安全和監(jiān)管保障上較好。CIMA在某些制度和措施上，幾乎與英國金融市場行為監(jiān)管局（FCA）一樣。例如：1.CIMA有著反洗線制度、嚴格的客戶資金保護條例、嚴格的凈資產(chǎn)規(guī)定、嚴格的企業(yè)管理要求、嚴格的監(jiān)控和可疑報告要求等多種較為完善的條例及規(guī)定；外匯經(jīng)紀商或被提出更高的監(jiān)管要求，處于明確透明的監(jiān)管環(huán)境中。2.CIMA同F(xiàn)CA在部分規(guī)定上非常類似，而這些類似的規(guī)定例如客戶資產(chǎn)賬戶實行嚴格的法定抬頭要求，確保資金存放在客戶名下；外匯經(jīng)紀商須定期對客戶資金進行每日清算及對賬等等都能更好地保障客戶資金安全。3.CIMA要求客戶資金必須完全單獨隔離存放，與公司資金分割開來，這樣客戶資金才不會被挪用他用。這一點，也與FCA的要求類似，是世界上為數(shù)不多的不允許任何資金隔離豁免的監(jiān)管機構(gòu)之一。 持有CIMA監(jiān)管牌照的公司，CIMA有以下要求：1.公司賬戶需要每年審計一次；2.年度賬目需上交給CIMA，并附有合規(guī)證書；3.公司信息進行任何修改，需要在七天之內(nèi)通知CIMA；4.牌照持有人的內(nèi)部控制需經(jīng)過獨立審計；5.月度的報表需由持牌經(jīng)紀商上交；6.年度資產(chǎn)負債表的數(shù)據(jù)需要和月度/季度報告中的數(shù)據(jù)保持一致；7.提供當前的保險信息。開曼CIMA牌照具有哪些優(yōu)勢：1監(jiān)管：開曼的監(jiān)管體系是有效和透明的，并被全球認可為達到或超過相關(guān)國際標準。 2稅收：開曼群島對個人或機構(gòu)沒有直接征稅或基礎(chǔ)廣泛的間接征稅 3經(jīng)濟穩(wěn)定：作為英國的海外領(lǐng)土，開曼群島提供了與英國**有關(guān)的安全與穩(wěn)定。英國仍然對這些島嶼的對外事務及其法律制度負責。4專業(yè)知識：開曼群島擁有豐富的人才和經(jīng)驗。5 規(guī)則過硬、監(jiān)管嚴格。6杠桿靈活申請金融牌照成立開曼公司需要的資料：1、開曼公司名稱2、公司所有股東及董事身FEN證掃描件3、護照的掃描件4、董事股東的親筆簽名掃描件注冊條件：1、注冊資本：開曼群島政府對其離岸公司的注冊資本并沒有限制，一般5萬美元2、股東：一名股東，公司可選擇發(fā)行記名或不記名股票；3、董事：需有一名董事，無國籍上的限制；4、注冊辦事處：注冊辦事處必需位于開曼群島；5、公司名稱取名無限制CIMA不僅有著完善的監(jiān)管體系，還以其強硬的規(guī)則著稱。開曼CIMA牌照，開曼CIMA，開曼牌照，開曼ELP